第一部分 选择题 
一、单项选择题 (本大题共20 小题，每小题1 分，共20 分) 在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的号码填在题干的括号内。 
1. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是( )。 
①优先股票 
②可赎回债券 
③可转换债券 
④金融债券 
2. 狭义的有价证券是指( )。 
①资本证券 
②财务证券 
③货币证券 
④股票 
3. 证券自律组织通常是指种类( )。 
①证券监管机构 
②证券经营机构 
③证券交易所 
④证券行业性组织 
4. 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。 
①董事会 
②监事会 
③股东大会 
④总经理 
5. 我国的国家股，一般应是( )。 
①优先股 
②普通股 
③法人股 
④个人股 
6. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。 
①安全性 
②流通性 
③社会性 
④普遍性 
7. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的( )债券。 
①短期 
②短期或短中期 
③中长期或长期 
④长期 
8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基
金，是( )。 
①契约型基金 
②公司型基金 
③开放型基金 
④封闭型基金 
9. 证券自营业务是指( )以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润
的证券业务。 
①证券经营机构 
②投资者个人 
③投资基金 
④证券交易所 
10. 我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的( )。 
①证券经营机构 
②证券管理机构 
③证券服务机构 
④证券业自律组织 

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