近几年来，在证券市场行情低迷的情况下，宁波辖区证券营业部为发展业务，在竞争中纷纷采用降低证券交易佣金率的办法，导致辖区证券市场证券交易平均佣金率连续下滑。今年1至4月份，辖区证券市场证券交易平均佣金率为千分之1.76，并有继续下滑的趋势。证券交易佣金率的不断下滑，不仅直接影响了辖区证券营业部的盈利能力，也在一定程度上影响了辖区证券市场的正常秩序。为此，今年上半年在宁波证监局的积极支持下，宁波证券业协会组织开展佣金调整工作，协会在反复征求大家意见的基础上，决定从5月份开始统一调整佣金收取标准。在辖区证券营业部的共同努力下，佣金调整工作取得了良好效果，辖区证券市场证券交易平均佣金率从4月底的千分之1.76提高到6月底的千分之1.84，并有继续提升的趋势。在加强佣金自律工作中着重采取了以下措施一是征得证券监管部门和物价部门重视。宁波证监局为规范证券交易佣金标准备案工作专门发了文件，明确要求“各证券经营机构应当自觉遵守协会的证券交易佣金标准规范指引，维护市场秩序，不搞佣金价格的恶性竞争”。局领导几次听取协会汇报并作指示。市物价局有关领导明确表示，只要有利于维护正常的市场秩序，避免行业内的恶性竞争他们也给予支持二是需要会员单位的支持和配合。从方案的制订修改到最后通过，凝聚了会员单位大量心血，佣金标准规范指引公布以后，大多数会员单位以大局为重主动做好投资者的解释工作，将不符合要求的佣金标准及时纠正到位。有的营业部考虑到客户的情绪，采取分步调整到位的方法，避免矛盾激化三是成立了行业自律检查小组。成员由每个会员单位推荐，除了监督检查本单位佣金自律工作外，应协会要求对投诉的事项进行调查核实。这些协会兼职检查员对待佣金自律工作都十分尽力，主动做好领导参谋，配合做好投资者解释工作，指导佣金调整。此外，协会还建立了交易佣金每月通报制度，要求佣金率最低的五家营业部会上向其它会员单位解释原因，并提出整改意见．由于工作做得细致到位，这次佣金调整投资者反映总体平静，市场较为平稳

二〇〇五年九月十六日