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证券考试基础篇回忆:第七章
进入在线考试    2007年11月5日    【纠错】    证券从业资格考试    考试论坛

证券公司的注册资本要求:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币一亿元

经理层:经理层人员不得经营与所任公司相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备的条件:从事证券工作三年以上,或者金融、法律、会计工作五年以上,或者经济工作十年以上。

完善内部控制机制的原则:证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。

自营业务:证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营帐户借给他人使用

服务机构的法律责任:服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

原题:我国<证券法>规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行(C D)

A.  分类管理 B.分类经营 C.分业管理 D.分业经营

来源:考试大 - 证券站

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