一、复习题 
（一）名词解释 
1.国债一级自营商 
2.行政分配方式 
3.承购包销方式 
4.公开招标方式 
5.以价格为标的的荷兰式招标 
6.以价格为标的的美国式招标 
7.以交款期为标的的荷兰式招标 
8.以交款期为标的的美国式招标 
9.以收益率为标的的荷兰式招标 
10.以收益率为标的的美国式招标 

（二）填空题 
1.国债一级自营商，是指具备一定资格条件并经____、____和____和共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。 

2.国债一级自营商可以直接向____承销和投标国债，并开展分销、零售业务。 

3._____是国债一级市场与二级市场的重要参与者，是联系国债发行者和投资者的第一个环节。 

4.国债一级自营商在二级市场上起着重要的作用，它要维护国债二级市场的____。 

5.我国国债一级自营商制度与国债的____方式密切相连。 

6.____年我国在国债承销中开始试行国债一级自营商制度，并制定了一系列自营商的管理办法。 

7.1993 年我国共有____家证券经营机构和银行被批准成为第一批国债一级自营商。 

8.____、证券公司，可以从事有价证券经营业务的____，以及其他可以从事国债承销、代理交易、自营业务的金融机构可以申请成为国债一级自营商。 

9.申请成为国债一级自营商必须具有法定____以上的实收货币资本。 

10.凭证式国债主要由____承销，各地____和各国债一级自营商也可参与发行。 

11.国债承销价格一般不应低于承销商与发行人的____，反之就有可能发生亏损。 

12.如果国债承销价格定得过____，投资者就会倾向于在二级流通市场上购买已流通的国债。 

13.在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的____。 

14.一般来说，当人们预测利率将上调时，会倾向于投资____国债；当人们预测利率将下降时，会倾向于投资____国债。 

15.在国债承购包销中，国债承销的收入来源主要有四种：____、____、资金占用的利息收入以及留存自营国债的交易获益。 来源:考试大 - 证券站

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