41. 新股发行申请文件：目录
上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。 (单项选择题)
1: 发行公告   [错] 
2: 主承销商承诺函   [错] 
3: 发行人承诺函   [错] 
4: 盈利预测报告   [对] 

42. 新股发行申请文件：目录
上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。 (不定项选择题)
1: 法律意见书   [错] 
2: 发行公告   [对] 
3: 招股说明书   [对] 
4: 主承销商的推荐函   [错] 

43. 同业竞争
下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。 (单项选择题)
1: 针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司   [错] 
2: 竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方   [对] 
3: 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务   [错] 
4: 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺   [错] 

44. 国际推介与分销
外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。 (不定项选择题)
1: A：发行方式   [对] 
2: B：国际配售与公开募股的比例   [对] 
3: C：拟进行国际分销的地区   [对] 
4: D：上市地   [对] 

45. 首次公开发行中向二级市场投资者的配售
在有效申购总量经确认后，按以下（）等办法配售新股。 (不定项选择题)
1: 当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售   [对] 
2: 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败   [错] 
3: 当有效申购总量小呈拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理   [对] 
4: 当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号   [对] 

46. 企业股份制改组的目的
下列有关国有企业股份制改组的目的说法中错误码的是（）。 (单项选择题)
1: 有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离   [错] 
2: 优化资源配置   [错] 
3: 筹集资金   [错] 
4: 上市   [对] 

47. 金融国债发行与承销
关于次级债务，下列说法中正确的是（）。 (不定项选择题)
1: A；次级债务是 由银行发行的   [对] 
2: B：次级债务是固定期限不低于5年（包括5年）   [对] 
3: C；除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损   [对] 
4: D；次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后   [对] 

48. 发起人的资格
股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（）。 (不定项选择题)
1: 参加公司筹委会   [对] 
2: 决定公司董事会人选   [错] 
3: 起草公司章程   [对] 
4: 决定公司经理人选   [错] 

49. 关于盈利预测披露的要求
下列情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职核查，并对盈利预测可*性作出说明。 (不定项选择题)
1: 发行人生产技术先进性高于行业的平均水平   [错] 
2: 发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平   [对] 
3: 发行人生产能力高于行业的平均水平   [错] 
4: 发行人产品或劳务销售价格于行业的平均水平   [对]  来源:考试大 - 证券站

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