第四章  行业分析 
掌握行业的定义；熟悉行业分析的意义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业分类方法；掌握市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。 
掌握行业的类型、行业形成的方式以及各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限；掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。 
熟悉经济全球化、协议型分工的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。  
熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。 
掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。 
  
第五章  公司分析 
掌握公司、上市公司的概念；熟悉公司分析的意义；掌握公司基本分析的途径；熟悉公司行业竞争能力的指标。 
掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。 
熟悉产品竞争能力各项优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。 
掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司成长性分析的主要途径。 
熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；熟悉具体的分析指标。 
熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。 
熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。 
熟悉财务比率的含义、分类；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。 
熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响；熟悉会计报表附注以及附注中影响公司实际财务能力的内容。 
熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响。 
熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。 
  
第六章  证券投资技术分析 
熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。 
熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线，趋势线和轨道线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。 
熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。 
熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。 
熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。 
熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。 
熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、人气、买卖意愿和中间意愿等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则；熟悉布林线、抛物线指标、股票选择指标、宝塔线、趋向指标的基本含义、应用法则。 
  
第七章  证券组合管理理论 
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。 
掌握单一证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。 
熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。 
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。 
熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的问题；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。 
  
第八章  证券分析师的自律性组织和执业规范 
熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；熟悉财务顾问业务的准入及法规。 
    熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。 
熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。 
    掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉2005年新《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。  
   

第五部分  证券投资基金 
  
目的与要求 
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。 
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。  来源:考试大 - 证券站

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