第一章  证券投资基金概述 
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。 
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况，了解基金业在金融体系中的地位与作用。 
  
第二章  基金的类型 
了解基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。 
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。 
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。 
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。 
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的分类，了解混合基金的风险。 
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。 
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF与LOF的区别，了解ETF的风险及其分析方法。 
  
第三章  基金的募集、交易与登记 
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易帐户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。 
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、收费模式、认购费率的计费方式及认购数量的计算。 
掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。 
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。 
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。 
掌握开放式基金登记的概念，了解开放式基金登记机构的职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购、赎回的资金清算流程。 
  
第四章  基金管理人 
熟悉基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的主要业务和特点。了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定，熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作；了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。 
掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。 
  
第五章　基金托管人 
熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管流程。 
了解基金托管人的机构设置与技术系统。 
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产帐户的种类，掌握基金财产保管的内容。 
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程；掌握基金会计复核的内容。 
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。 
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。 
  
第六章　基金的市场营销 
了解基金市场营销的特点，掌握基金市场营销的内容；了解基金的销售渠道与促销手段；了解基金客户服务的方式。 
了解有关法规针对基金销售机构的合规控制，熟悉对基金销售人员的行为规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。 
  
第七章　基金的估值、费用与会计核算 
       掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法，掌握“影子定价”的概念，了解“影子定价”的处理流程。 
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提方式。 
掌握基金会计核算的特殊性，了解基金会计核算的主要内容。 
  
第八章 基金收益分配与税收 
熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。 
掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。 
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。 
  
第九章 基金的信息披露 
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解我国基金信息披露制度体系。 
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。 
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解托管协议的主要内容。 
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。 
掌握基金信息披露的“重大性”概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。 
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金披露要求、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。 

第十章  基金监管 
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。 
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。 
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常持续监管的内容；了解对基金托管人的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对注册登记机构的监管。 
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。 
掌握基金行业高级管理人员的基本行为规范。来源:考试大 - 证券站

  相关文章